向实体清单公司供货，美国对格芯处以50万美元罚款

美国商务部近期对全球第三大合约芯片制造商GlobalFoundries（以下简称“格芯”）处以50万美元的罚款，原因是该公司未经授权向被列入实体清单的关联公司运送晶圆。

据路透社11月1日报道，美国商务部表示，格芯在未经授权的情况下向中芯国际（SMIC）的关联公司盛和晶微半导体有限公司（SJ Semiconductor）运送了晶圆。SJ Semiconductor曾是SMIC的控股子公司，后于2021年4月将股权出售给了其他投资者，总交易对价约为3.97亿美元，录得交易收益约2.31亿美元。

尽管如此，由于SJ Semiconductor的历史背景，它仍被美国工业和安全局（BIS）列入了实体清单。

违规细节

报道称，从2021年2月至2022年10月期间，格芯违规向SJ Semiconductor发送了74批晶圆，总价值超过1700万美元。但严格意义上来说，这期间的供货已经与SMIC没有任何关系。

格芯解释称，这一违规行为是由于数据错误未能在其筛选的过程中标记出SJ Semiconductor。尽管存在违规行为，格芯自愿披露了相关货物并全力配合BIS的调查，因此与潜在的最高处罚相比，对于格芯的罚款大大减少，只有50万美元。

值得注意的是，AMD拆分出来的格芯是美国本土最大的晶圆代工企业，由阿布扎比主权财富基金控股，同时也是美国《芯片与科学法案》的主要受益者。今年早些时候，美国商务部宣布向GlobalFoundries提供15亿美元的补贴和16亿美元的贷款，用于扩大其在纽约州的晶圆制造业务，计划在未来10年内将产能提升两倍。

中国和美国的立场

美国商务部的声明强调了半导体行业保持警惕的重要性，尤其是在与中国的受限制方打交道时。

2020年12月，美国商务部将SMIC列入实体清单，理由是其与中国先进的芯片制造商有关联。被列入实体清单意味着，美国公司必须获得商务部的特殊许可才能向这些公司运输任何技术或产品。SMIC否认相关指控。

中国外交部发言人曾对此表示，中方坚决反对美国政府泛化国家安全概念，违反市场经济和公平竞争的原则，违背国际的经贸规则，滥用出口管制等限制措施，无理打压中国企业，破坏正常的国际经贸秩序。中方将继续采取必要的举措，维护中国企业的正当权益。

BIS出口执法助理部长马修·阿克塞尔罗德（Matthew Axelrod）强调，政府希望企业严格遵守出口管制，同时指出该机构对主动披露合规问题并采取纠正措施的公司更加宽容。“我们希望美国公司在向中国发送半导体材料时保持高度警惕。就像这次一样，在警惕性不够而使得半导体材料已经流向不该去的地方时，我们希望企业自行披露、进行补救并与我们合作。”

全球供应链的影响

这一事件再次引发了业界对于美国对中国技术控制的讨论。近年来，美国不断加强对中国高科技企业的打压和限制，包括将多家中国企业列入实体名单，限制它们获取美国技术和市场。这些措施不仅对中国企业造成了影响，也对全球供应链和产业链带来了不确定性。

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